瞄准建设数字化智慧型交易所目标 北交所大力推进金融科技创新

　　转自：中国证券报·中证网

　　11月9日，北交所总经理隋强在2023论坛——全球金融科技大会资本市场金融科技论坛上表示，北交所将以建设数字化智慧型交易所为目标，准确把握科技发展新趋势，统筹推动业务与技术紧密融合、安全与创新协调发展、监管与服务成体系建设，以创新激发市场活力、提升监管效能、助力企业发展。

　　交易所的高质量建设离不开金融科技的创新赋能。着眼于当下和未来需求，北交所持续推进金融科技创新工作：扎实做好本次改革举措落地的技术保障工作；积极筹划科技创新实验室，联合各方合作伙伴共建市场生态；加快推进北交所科技发展规划落地；积极开展公开发行可转债、ETF、公募REITs等前期技术准备工作。

　　聚焦“硬科技”应用

　　隋强表示，北交所携手金融科技高质量发展的过程可以总结为“树立理念、夯实基础、聚焦应用、营造氛围、助力发展”。

　　坚持树立全市场理念。资本市场是多方参与、共同运行的生态，需要上市公司、投资者、中介机构、交易所和登记结算机构以及监管机构等主体共同培育。只有各个主体同向发力、相互衔接，才能充分发挥金融科技最大效能，打造一个技术安全可靠、主体互联互通、业务高效运转的高质量资本市场。北交所秉承“开放、共建、共享”理念，积极组织开发商、信息商共同编制技术接入协议标准，提高市场准备效率；积极开展全市场交易接入实时监控，协助市场机构及时发现和解决问题；积极引导券商、信息商开发、改造终端软件，提高投资者使用便利性。

　　持续夯实数据基础。金融科技的基础在于数据，北交所落地可扩展商业报告语言，将信息披露文件进行结构化标识，提供高质量的基础数据，便于计算机读取处理，实现快速智能化分析。探索创立监管规则标记语言，尝试将监管规则进行结构化标识，搭建市场监管的数字桥梁，实现全结构化智能监管。持续开展数据治理，建立健全涵盖数据全生命周期管理的制度体系，将数据治理措施嵌入到业务流程及信息系统建设的每个关键环节，开展数据治理培训，提升全员数据安全意识。

　　主动聚焦硬科技应用。北交所瞄准业务难点，开展金融科技应用探索，取得了较好成效：建成了多市场层次、多证券品种、多交易方式的核心交易系统；上线政府债券发行系统，支持国债、地方债发行；推出面向各类市场主体的电子化业务办理平台，实现业务办理高效、规范；开发了信息披露智能监管系统，通过建立规则模型与AI模型，初步实现对上市公司进行风险画像、财务粉饰预警评分；建设了新一代监察系统，采用流式计算加强异常交易动态监测预警，引入大数据架构进行多维度数据集成分析，实现内幕交易、市场操纵等线索识别、跟踪、分析等功能。

　　助力科创企业发展

　　创新驱动发展，科技引领未来。隋强表示，中央金融工作会议强调，要加快建设金融强国、全面加强金融监管、优化金融服务、防范化解风险，这些都离不开金融科技创新的支持。北交所当前正处于高质量发展的关键阶段，也迫切需要金融科技提供关键。

　　以科技创新支撑市场创新。“落实《关于高质量建设北京证券交易所的意见》要求，扎实做好企业首次公开发行并在北交所上市、启用独立代码号段、信用债发行交易等重点改革措施的技术保障，确保平稳落地。积极开展公开发行可转债、ETF、公募REITs等前期技术准备工作。为谋划未来发展，北交所已制定北交所科技发展规划，以‘科技让服务更加温暖，数据让监管更加智慧’为愿景，从信息系统建设、科技创新应用、基础数据支撑、安全运行保障等方面明确了具体任务和举措，下一步将加快推进。”隋强说。

　　更好统筹发展与安全。北交所将按照中央金融工作会议关于“要全面加强金融监管，有效防范化解金融风险”的要求，一方面，加强信息技术基础设施建设，进一步优化数据中心布局，加快第二数据中心建设，升级技术保障平台，强化安全生产，切实维护市场安全稳定运行；另一方面，大力推进科技监管，综合运用大数据、云计算等技术手段，升级风险控制平台，提高交易所一线监管的科技化、智能化水平，强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，实现对风险的早识别、早预警、早暴露、早处置。

　　“北交所定位于打造创新型中小企业主阵地，助力科创企业发展是北交所的天然基因。开市两年来，北交所初步聚集了一批优质创新型中小企业，其中近一半为国家级专精特新‘小巨人’企业。”隋强表示，下一步，北交所将推动注册制在北交所走深走实，加快落地各项改革措施，强化对科技创新企业的精准服务，支持数字经济企业高质量发展，积极发挥好资本市场改革“试验田”作用，不断优化科技创新企业上市、融资等关键制度安排，巩固和完善助力中小企业科技创新的市场生态。